證監會處分勝利證券 罰款百萬暫停主管牌照

證監會近日發布紀律處分決定，針對勝利證券在客戶盡職調查環節的疏漏展開調查。該機構對涉事券商予以公開譴責，並處以170萬元罰款。與此同時，公司核心管理層趙子良的從業資格被吊銷三個月，停業期設定為當月22日至10月21日。

此次處分的導火索源於證監會對一宗涉嫌操縱股價案件的審查。調查人員在核查過程中發現，該券商在2019年10月29日接獲的一筆交易指令存在明顯異常。當時一名投資者完成開戶手續後，隨即要求通過該渠道轉售其在外地經紀行持有的股票，並提交了來自其他機構的結算憑證作為持股證明。監管方指出，該投資者聲稱的資產規模與其開戶時填寫的財務資料嚴重不符。面對這一風險信號，涉事券商在未進行充分背景核實的情況下，直接執行了賣出操作，且未對潛在的欺詐跡象要求客戶提供合理解釋。

進一步核查顯示，該投資者可能提交了偽造文件以推動交易達成。儘管存在明顯的違法嫌疑，該券商並未按規定向證監會提交可疑交易報告。證監會認定，上述操作模式未達到《操守準則》、《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》及相關指引的基礎要求。此類管理失職被歸咎於趙子良未能有效履行高級管理人員的監督義務。

在裁量處罰力度時，證監會綜合評估了多項從輕情節。調查確認該案例屬單個業務環節失誤，未發現公司整體風控體系存在廣泛缺陷。涉事企業在問題曝光後迅速修訂內部審批流程，並組織全體業務人員完成合規專項培訓。雙方在調查期間保持良好溝通配合，且趙子良此前無任何紀律處分先例。基於上述因素，監管方最終確定了現行處罰方案。